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纳斯达克因Facebook IPO被SEC罚款1000万美元

发布日期:2013年05月30日  信息来源:众旺互联  点击:
  纳斯达克OMX集团宣布与美国证券交易委员会(SEC)达成和解,OMX集团将向SEC支付1000万美元罚款,以结束FacebookIPO(首次公开招股)交易故障带来的纠纷。 2012年5月18日,Facebook正式在纳斯达克交易所挂牌交易,但由于纳斯达克一个技术故障,导致该公司股票
  纳斯达克OMX集团宣布与美国证券交易委员会(SEC)达成和解,OMX集团将向SEC支付1000万美元罚款,以结束FacebookIPO(首次公开招股)交易故障带来的纠纷。

  2012年5月18日,Facebook正式在纳斯达克交易所挂牌交易,但由于纳斯达克一个技术故障,导致该公司股票开盘时间被推迟了30分钟,许多客户订单未能及时提交和撤销,因此在Facebook股价下跌时,这些客户都遭受了巨大损失。

  在此事件后,愤怒的证券代理商和交易商要求纳斯达克对其亏损进行补偿,并在曼哈顿地方法院提起诉讼,指控纳斯达克OMX集团在Facebook上市当天存在严重错误操作,给投资者带来了损失。纳斯达克OMX集团随后宣布,将投入至少1300万美元来解决交易故障给投资者造成的损失。

  但这一赔偿金额并不能让投资者满意。据石家庄网站建设了解,因纳斯达克的技术故障,导致其在Facebook IPO首日损失了3000万美元至3500万美元。而在线经纪公司E-Trade Financial Corp也表示,其在本次交易中损失了100万美元。Knight Capital要求OMX集团赔偿其数千万美元的损失,这比后者拨用于支付赔偿金的准备金总额高出两倍以上。

  SEC在声明中表示:“证券交易所有义务确保其自身系统、程序和应急计划足以胜任IPO交易的管理工作,不会因其自身问题导致市场陷入混乱。在Facebook IPO之前,各界就曾广泛预期本次IPO规模将创历史最高纪录,而且有大量投资者期待这桩交易,但纳斯达克为本次IPO设计的订单购买和出售系统存在故障,直接导致Facebook IPO首日出现交易中断状态。在故障发生后,纳斯达克采取的应急措施也未能解决上述问题,我们认为其触犯了相关条例,必须接受处罚。”

  除了向SEC支付了1000万美元罚款之外,纳斯达克OMX集团还向在本次交易中受损的投资者支付了赔偿金。
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